誠信檔案管理系統(tǒng)

誠信檔案自己不能查，申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構(gòu)受理，須報經(jīng)國家教育考試機構(gòu)同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢.考試誠信檔案，主要內(nèi)容為考生參加全國統(tǒng)考發(fā)生違規(guī)行為的簡要事實及處理結(jié)果。

考試誠信檔案，在高考中已經(jīng)納入了考生的電子檔案之中，成為考生檔案的主要信息之一。

《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》

第十二條 申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構(gòu)受理，須報經(jīng)國家教育考試機構(gòu)同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

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誠信檔案自己能查嗎

誠信檔案自己能查嗎

檔案是由官方機構(gòu)、半官方機構(gòu)、非官方機構(gòu)以及一定的個人、家庭和家族形成的。接下來由我為大家整理出誠信檔案自己能查嗎，希望能夠幫助到大家！

誠信檔案自己能查嗎

誠信檔案自己不能查，考試誠信檔案，主要內(nèi)容為考生參加全國統(tǒng)考發(fā)生違規(guī)行為的簡要事實及處理結(jié)果?？荚囌\信檔案，在高考中已經(jīng)納入了考生的電子檔案之中，成為考生檔案的主要信息之一。

拓展：

1、檔案的形成者。檔案是由官方機構(gòu)、半官方機構(gòu)、非官方機構(gòu)以及一定的個人、家庭和家族形成的。

2、檔案來源于文件。檔案是由文件有條件地轉(zhuǎn)化而來的，這里的“文件”是指廣義文件，即一切由文字、圖表、聲像等形式形成的各種材料。檔案和文件是同一事物在不同價值階段的不同形態(tài)，兩者具有同源性和階段性的共性，也具有實效、功用、離合等個性差異。從文件到檔案是一個批判繼承的辯證運動過程。從信息的內(nèi)容和形式來說，兩者完全相同的，但從時效、價值和系統(tǒng)性上來說，檔案是對文件的不斷揚棄。首先是時效性批判，檔案是已經(jīng)辦理完畢的文件；其次是價值評判，檔案是辦理完畢的文件中具有保存價值的部分；最后是系統(tǒng)性批判，檔案是把分散狀態(tài)的文件按一定邏輯規(guī)律整理而成的信息單元。因此，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿；文件是檔案的`基礎(chǔ)，檔案是文件的精華；文件是檔案的素材，檔案是文件的組合。

3、檔案的形式多種多樣。檔案的形式包括載體、制作手段、表現(xiàn)方式等。從載體來看，有甲骨、金石、縑帛、簡冊、紙質(zhì)、膠磁等；從制作手段來看，有刀刻、筆寫、印刷、復(fù)制、攝影、錄音、攝像等；從表現(xiàn)方式來看，有文字、圖表、聲像等。

4、檔案的本質(zhì)屬性。檔案具有歷史再現(xiàn)性、知識性、信息性、政治性、文化性、社會性、教育性、價值性等特點，其中歷史再現(xiàn)性為其本質(zhì)屬性，其他特點為其一般屬性。因此，可將檔案的定義簡要地表述為：檔案是再現(xiàn)歷史真實面貌的原始文獻。

拓展知識：考生誠信檔案記錄多久

法律分析：考生的誠信檔案是永久保存的，只是為招生學(xué)校或者單位提供參考的誠信檔案滿3年后不再向招生學(xué)校提供，但還是永久保存的。

法律依據(jù)：《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》 第十二條 申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構(gòu)受理，須報經(jīng)國家教育考試機構(gòu)同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

誠信檔案幾年可以消除？

考生的誠信檔案是永久保存的，只是為招生學(xué)?；蛘邌挝惶峁﹨⒖嫉恼\信檔案滿3年后不再向招生學(xué)校提供，但還是永久保存的。

根據(jù)《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》第十二條申請查詢國家教育考試考生誠信檔案的單位，由屬地省級教育考試機構(gòu)受理，須報經(jīng)國家教育考試機構(gòu)同意，方可通過國家教育考試考生誠信檔案系統(tǒng)進行查詢。

查詢結(jié)果的使用分為兩類：一類直接用于確定考試資格，為招生學(xué)?；蛘邌挝惶峁﹨⒖?，此類查詢年限為3年，即自作弊考生違規(guī)行為發(fā)生之日起滿3年的，不再提供招生學(xué)?；蛘邌挝唬灰活愂潜砻鱾€人誠信程度，可永久查詢到。

關(guān)于檔案的其他規(guī)定。

《國家教育考試考生誠信檔案管理辦法》第六條省級教育考試機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時匯總本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）作弊考生相關(guān)信息，按照國家教育考試考生誠信檔案信息標(biāo)準進行數(shù)據(jù)的錄入、整理，經(jīng)審核無誤后，于當(dāng)次考試結(jié)束后3個月內(nèi)報送國家教育考試機構(gòu)。

國家教育考試考生誠信檔案信息應(yīng)當(dāng)包括：作弊考生的考生號、姓名、身份證號、性別、考試類別、考試時間、違規(guī)考試科目、違規(guī)類型、違規(guī)事實、違規(guī)處理決定、違規(guī)處理決定書編號、考點名稱、考點所在省、違規(guī)認定單位等內(nèi)容。

以上內(nèi)容參考?吳橋中學(xué)——國家教育考試考生誠信檔案管理辦法

怎么查詢自己的誠信檔案？

目前還沒有針對個人的誠信檔案查詢機構(gòu)，就算有也只是針對某個領(lǐng)域的，如銀行的征信記錄，是銀行，金融機構(gòu)等系統(tǒng)針對個人的記錄，主要包括：個人基本信息，信貸信息(是否有銀行貸款、是否有逾期、信用卡透支記錄等)、非銀行信息(水、電、燃氣等公用事業(yè)費用的繳費信息、欠稅情況、民事判決等)。

不過現(xiàn)在網(wǎng)上有一個誠信公共服務(wù)平臺，不知是否可用。

全國個人誠信公共服務(wù)平臺簡介

“全國個人誠信檔案查詢網(wǎng)”及其所屬的“全國個人誠信公共服務(wù)平臺”（或）是經(jīng)國家管理機構(gòu)批準，首期投資數(shù)千萬元，由眾多信用研究領(lǐng)域的專家、學(xué)者和法律團隊、技術(shù)團隊共同參與，按照國際慣例、以獨立第三方身份組建的、不以盈利為目的數(shù)字化誠信信息服務(wù)平臺。

“全國個人誠信公共服務(wù)平臺”做為國家級最具權(quán)威的”個人誠信”服務(wù)平臺，是由中國信息協(xié)會信用專業(yè)委員會（主管單位：國家發(fā)改委）、中國市場學(xué)會信用工作委員會（主管單位：中國社會科學(xué)院）、中國管理科學(xué)研究院院誠信評價研究中心等單位聯(lián)合主辦的，不以盈利為目的的信用體系建設(shè)平臺，是國家社會信用體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，是由國家發(fā)改委主導(dǎo)、39個部委參與的“全國信用信息共享平臺”的有力補充。該平臺弘揚了"職場誠信"的理念,為建立"職場誠信檔案"的誠信激勵約束機制,做出了重要貢獻.

“全國個人誠信檔案查詢網(wǎng)”將致力于中國社會誠信體系建設(shè)，特別是在個人誠信所包含的：個人職場誠信（全國個人職場誠信公共服務(wù)平臺)、大學(xué)生誠信（全國大學(xué)生誠信檔案公共服務(wù)平臺）、個人的社會誠信領(lǐng)域（全國個人社會誠信公共服務(wù)平臺）的約束激勵機制的建立。旨在弘揚誠信文化，配合政府打造誠信和諧社會，并深入貫徹落實全國人才工作會議、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》，以及《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》指導(dǎo)精神。

做為國家級最具權(quán)威的”個人誠信”服務(wù)平臺，“全國個人誠信公共服務(wù)平臺”運用了先進的云計算技術(shù)，通過讓更多的企業(yè)、院校、機構(gòu)、政府等社會組織成為共建單位，對個人誠信檔案的管理和維護，發(fā)揮出“檔案”的功能和作用，使個人的“誠信”能夠積累和增值，成為現(xiàn)代社會的財富和通行證，同時這也是把“誠信”從一個道德教育范疇轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N誠信約束機制，具有劃時代意義的舉措！

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 （2018 年 11 月修訂）

第一章 總則
1.1 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）
及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）的上市行為，以及發(fā)行人、上
市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的
合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深
圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，
適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證
等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
1.3 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，
并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。
1.4 發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)
及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵
守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通
知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠實守信，勤勉
盡責(zé)。
1.5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相
關(guān)規(guī)定和上市協(xié)議、聲明與承諾，對發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理
人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相
關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員等進行監(jiān)管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定
2.1 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)
范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其
衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并保證所披
露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實、準
確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準確、完整、及時、公平
的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
2.3 本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以
客觀事實或者具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.4 本規(guī)則所稱準確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內(nèi)容應(yīng)易于理解，不得含有任
何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述。
公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當(dāng)合理、
謹慎、客觀。
2.5 本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)
容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。
2.6 本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定
的期限內(nèi)披露重大信息。
2.7 本規(guī)則所稱公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情
況、財務(wù)狀況及其他事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應(yīng)當(dāng)
進行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機會參與。
機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公
司應(yīng)當(dāng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或者銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中
介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應(yīng)當(dāng)及時向本所報
告，依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司還應(yīng)當(dāng)要求中介機構(gòu)、商務(wù)談判對
手方等簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣
且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。
公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會審議通過的信息披露事務(wù)管理制度及時報送本所備案并
在本所指定網(wǎng)站上披露。
2.9 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知
情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重
大信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
一旦出現(xiàn)未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票交易異常波動，公司及相關(guān)
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時采取措施、報告本所并立即公告。
2.10 上市公司應(yīng)當(dāng)制定董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為規(guī)范，
明確未經(jīng)公司董事會許可不得對外發(fā)布的情形。
2.11 上市公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使
股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。
公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履
行信息披露義務(wù)，主動配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)
生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。
公司股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體
上出現(xiàn)與公司股東、實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)
生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉
及的事項準確告知公司，并積極主動配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。
2.12 上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文
本。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文
本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。
2.13 本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本
所其他相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進行形式審核，對
其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事后審核。
定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出
說明并公告，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理。
2.14 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站
（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）和公司網(wǎng)站上披露。定期報告提示性公告還應(yīng)當(dāng)在中國
證監(jiān)會指定報刊上披露。
公司未能按照既定時間披露，或者在中國證監(jiān)會指定媒體上披露的文件內(nèi)容與
報送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告。
2.15 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不
得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方
式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。
2.16 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于公司的報道，以
及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。
公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的
規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復(fù)本所問詢的義務(wù)。
2.17 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢，或者未
按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以采取交
易所公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。
2.18 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在

公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。
2.19 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，加強與投資者特別是社
會公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)
當(dāng)及時進行公告并在公司網(wǎng)站上公布。
公司應(yīng)當(dāng)保證咨詢電話線路暢通，并保證在工作時間有專人負責(zé)接聽。如遇重
大事件或者其他必要時候，公司應(yīng)當(dāng)開通多部電話回答投資者咨詢。
公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時
答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題，增進投資者對公司的了解。
2.20 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。
經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。
2.21 上市公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者本所認可的其他情
況，按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)
規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義
務(wù)。
2.22 上市公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準，
或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時披露。
2.23 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)當(dāng)向
本所咨詢。
2.24 本所根據(jù)本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管需要，對上市公司及相關(guān)主
體進行現(xiàn)場檢查，上市公司及相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合。
前款所述現(xiàn)場檢查，是指本所在上市公司及所屬企業(yè)和機構(gòu)（以下簡稱“檢查
對象”）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、
查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規(guī)范運作情況
進行監(jiān)督檢查的行為。
2.25 保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、持續(xù)督導(dǎo)意見、
審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，
應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和
驗證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2.26 保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時制作工作
底稿，完整保存發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動記錄及相
關(guān)資料。
本所可以根據(jù)監(jiān)管需要調(diào)閱、檢查工作底稿、證券業(yè)務(wù)活動記錄及相關(guān)資料。
第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節(jié) 聲明與承諾
3.1.1 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新
任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任高級
管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。
公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際
控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個月內(nèi)完成
《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。
前述機構(gòu)和個人簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）
聲明及承諾書》時，應(yīng)當(dāng)由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，前述機構(gòu)和個
人在充分理解后簽字蓋章。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時
簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》，并
按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所
其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；
（三） 參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；
（五） 擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；
（六） 本所認為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事（監(jiān)事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間聲明事項發(fā)
生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交
有關(guān)該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，
履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；
（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
（四） 本所認為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在《控股股東、實際控制人聲明及
承諾書》中聲明：
（一） 直接和間接持有上市公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所
其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；
（三） 關(guān)聯(lián)人基本情況；
（四） 本所認為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。
3.1.7 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)并在《控股股東、實
際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；
（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
（四） 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括
但不限于：
1．不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)
保；
2．不通過非公允性關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損
害上市公司和其他股東的合法權(quán)益；
3．不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公
司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
4．保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不
以任何方式影響上市公司的獨立性；
（五） 嚴格履行作出的公開聲明和各項承諾，不擅自變更或者解除；
（六） 嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實、準確、
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完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動配合上市公司做好信息披
露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并如實回答本所的相關(guān)
問詢；
（七） 本所認為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
3.1.8 上市公司控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實際控制人聲明
及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏。
控股股東、實際控制人聲明事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起
五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。
3.1.9 上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：
（一） 原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議
事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人；
（二） 認真閱讀公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時
了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及
其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管
理或者不知悉為由推卸責(zé)任；
（三） 在履行職責(zé)時誠實守信，在職權(quán)范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東利益
為出發(fā)點行使權(quán)利，避免事實上及潛在的利益和職務(wù)沖突；
（四） 《公司法》《證券法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務(wù)。
3.1.10 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生
效時、新增持有公司股份及離職申請生效時，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報并申請鎖定
其所持的本公司股份。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因
公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動除外），應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并
由公司在本所指定網(wǎng)站公告。
3.1.11 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司
法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
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3.1.12 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此
所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。
3.1.13 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)將所
有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。獨立董事選舉應(yīng)當(dāng)實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時報送董事會的書
面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當(dāng)對獨立董事候選人是否被本
所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，提供獨立
董事履行職責(zé)所必需的工作條件。在獨立董事行使職權(quán)時，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，
不得拒絕、阻礙或者隱瞞，不得干預(yù)獨立董事獨立行使職權(quán)。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責(zé)情況進行
記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關(guān)信息。
3.1.17 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會下設(shè)立審計委員會，內(nèi)部審計部門對審計委員
會負責(zé)，向?qū)徲嬑瘑T會報告工作。審計委員會中獨立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業(yè)人士。
第二節(jié) 董事會秘書
3.2.1 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門，由董事會秘書負責(zé)管理。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責(zé)，履行以下職責(zé)：
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（一）負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機
構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會
會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認；
（四）負責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向
本所報告并公告；
（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所所有
問詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他
相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他
相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違
反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。
3.2.3 上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條
件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合
董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的
有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相
關(guān)資料和信息。
董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向本所
報告。
3.2.4 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具
有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：
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（一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的；
（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評的；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）本所認定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或者原任董事會秘
書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關(guān)資料報送本所，本所自收到有關(guān)資料之日起五個交易日內(nèi)未提
出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、